Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）： 你公司通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一、你 ...

北京德和衡律师事务所: 经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等 ...

经查,东海证券股份有限公司(以下简称东海证券)在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务内设风险限额管理未能有效执行;部分固收类业务经营未受到有效制衡和 ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院查封,你公司获知案件纠纷后,未及时采取必要措施了解抵押资产状况 ...

经查，你在信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。 上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号 ...

名 称 中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告 文 号 证监承诺公告〔2023〕1 号 主 题 词 中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告 ...

一是在执行大额预付账款查验程序时，对抽取的部分预付账款，未对已到合同约定交货时间而未到货情况的合理性进行解释，未对截至报表日是否仍属于预付账款性质进行分析。二是未按照审计底稿说明，对预付账款期末余额较大的供应商相关采购合同、预付账 ...

江苏百瑞赢证券咨询有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下问题: 一、内部管理上,部分公示信息不准确,人员管理不到位。 二、营销过程中,合规管控不到位,部分员工存在不实、误导性宣传或暗示收益的行为,与第三方机构合作开展网络、电话营销中留痕管理不 ...

兴业证券股份有限公司： 经查，你公司发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，不符合《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第三条、第三十二条第二款、第三十三条第一款的规定，违反了 ...

当事人:大信会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称大信所),金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称金正大或金正大母公司)2015年至2017年年度报告审计机构,住所:北京市海淀区。 吴金锋,男,1967年11月出生,金正大2015年至2017年年度报告审计签字注册会计师,住址 ...

申万宏源证券有限公司： 经查，你公司（统一社会信用代码：913100003244445565）在2024年3月网信部门监测发现的网络安全事件中，存在以下问题： （一）针对信息系统相关功能，未进行技术和业务风险的充分评估，亦未制定有效的风险防控措施，违反了 ...

以高质量执法司法协作助力天津经济社会高质量发展——市检察院与天津证监局签署《协作备忘录》 ...